内控漏洞百出
“汇丰融入本土的经营文化已经在很长一段时间里被搞得乌烟瘴气了。”调查委员会负责人，参议院C arl Levin如是认为。他认为，汇丰利用自身在美国的分支机构，为很多违法资金提供了进入金融市场洗钱的便利。他警告称，如果此事不予彻查，参议院将动议吊销汇丰在美国的营业执照。
汇丰的第一反应就是悔悟。“汇丰融入本土的经营策略，从目前来看，是有问题的。”汇丰美国分行负责人Iren eD orner称。而负责公司本土化策略的高管D avidBagley，则选择了辞职以平息外界质疑。
汇丰的新任首席法律顾问是StuartL evey，曾经是美国财政部负责反恐和反洗钱的副部长。L evey称，自己的到任是在新任首席执行官Stuart G ulliver领导下的一次重大机构调整。相关的调整措施包括后台信息的集中化，以便更好地识别可疑账户与可疑交易。而在以往，由于汇丰各分行之间后台系统相互独立，在一个地区开户的客户，其信息在其他分支机构是无法及时查到的。
出于配合参议院的调查，汇丰还宣布今年将美国分行反洗钱领域的支出增加到2.44亿美元，这一支出是2009年预算的9倍。这是史无前例的投入，而在以往，由于管理层不断压缩开支的计划，汇丰合规部门的合规部门根本无法监控自身系统内大量而且在不断增长的非法资金动向。
曾经有一位员工试图积极争取公司投入更多资源，去监控不断膨胀的问题资金，但很可惜遭到解职。而与之相对应的却是，2009年汇丰内部的内控部门负责人，也即货币审计办公室负责人，尽管并没有尽到应尽义务，但仍然获得提升。
实际上，汇丰这方面的问题在业内早已经不是秘密。汇丰在反洗钱方面的漏洞曾经遭到监管部门的多次警告，但在汇丰承诺将予以改进之后，监管部门实际的惩罚措施并不严厉。参议院调查委员会对此大为愤怒，指责相关监管部门并未起到实质的监管作用。据悉，美国司法部也正在启动一项平行调查，以期能够改进目前的现状